2009年12月30日制订
第一章总则
第一条为规范投资者关系管理工作，明确投资者关系管理工作的具体职责与流程，根据《招商银行股份有限公司投资
者关系管理制度》，特制订本规程。
第二条本规程适用于与境、内外投资者管理相关的各项工作。第二章业绩推介、路演的组织与安排程序
第三条原则上，我行每年举办四次业绩推介会：（1）针对全年业绩举办分析师推介会及媒体发布会（下称“两会”）、 进行全球路演；（2）全球路演后结合1季报举办A及/
或H股投资者、分析师电话或现场推介会；（3）针对中
期报告举办A及/或H股投资者、分析师电话或现场推介
会；（4）针对三季报举办A及/或H股投资者、分析师电
话或现场会推介会。
第四条董办IR团队负责对我行业绩推介、路演提出建议方案，经部门领导审核后签报行领导审批，并负责推介会、路
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演的具体安排与落实。
第五条董办IR人员每年1月对当年的全年业绩推介、路演提出建议，每年6－7月对当年中期业绩推介、路演提出建议，
承德避暑山庄民宿每年季报公布前1个月对季报推介提出建议，建议内容
包括以下部分或全部内容：
四川4天自由行最佳路线（1）时间、地点、方式；
（2）我行参会领导的名单；拟邀请的投资者、分析师、媒体的数量、类型； （3）投行的选择与分工
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（4）推介材料的准备与分工；
（5）费用预算
第六条董办IR人员根据获批的推介活动签报，落实推介、路演活动的安排与组织，包括以下部分或全部内容(筹备工作
流程见附件1)：
（1）请财经公关公司协助准备“两会”或推介会的安排，具体包括审核修订会议组织手册、向酒店询价、预订酒店
房间和会场、提出费用预算、安排会议场地、设计邀请
函及上载我行网站的电子邀请函弹出窗口、对投资者或
媒体发出邀请、落实参会投资者或媒体名单、修订业绩
发布新闻通稿、安排推介会及路演彩排活动、发送参会
通知给行内领导同事及各相关方、安排领导及同事赴港
相关事宜等；
（2）在相关投行的协助下，牵头协调推介材料（数据表、
Q&A,，PPT）的制作;
（3）确定路演“一对一”或“一对多”会议日程和投资者的名单，全球路演原则上每日安排6场会议。
（4）对于非全球路演性质的A股和H股推介会，落实会议的场地、电话会议运营商（如开电话会议）、我行参会人员
名单；会前1－2天发送参会备忘录并以手机短信方式提
醒参会人员参会。
（5）请办公室或中介机构拍摄会议照片，用于日后的宣传活动。
第七条推介活动结束后，须完成以下工作：
（1）在行内发送新闻稿；
（2）审核会后网络转播材料，协调总行信息技术部上载我行投资者关系网站；
（3）业绩推介会情况及会议纪要视情况通过信息披露人员报上海证券交易所报备； （4）向中介机构进行结算；
（5）将参会投资者、分析师信息及业绩发布推介材料维护至数据库
第三章参加第三方举办的投资者推介会及接待投资者来访的原则及流程 第八条参加国外投行举办的投资者推介会遵循以下原则: （1）地点的选择：原则上参加在中国大陆、香港、澳门、新加坡、日本举办的推介会。对于邀请方不承担住宿、交
通费用且会议地点在其它城市的推介会，必要时报
行领导批准，原则上每年参加不超过2次。对于邀请方
承担住宿、交通费的推介会，将积极参加，以提高
与投资者沟通的频度及广度。
（2）对举办方的选择与参加频率：原则上每年参加摩根大通、瑞士银行、德意志银行、法国里昂信贷证券、麦格理证
券、高盛、摩根士丹利、花旗银行、美国银行美林证券、
法国巴黎资本（亚洲）有限公司、瑞士信贷、野村证券、
旅游股票一览表大和证券举办的推介会，参会频率为每年每家最多不超
过2次。对于其它投行举办的推介会，将视情况决定参
加与否。
（3）参会时间：原则上参加不超过2天的会议，特殊情况例外。
（4）我行参加人员：原则上由董办人员参加，必要时邀请相关专业部门人员参加。如举办方特别邀请行领导，则由
行领导带领相关人员参会。
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第九条参加国内券商举办的投资者推介会遵循以下原则: （1）对券商的选择与参加频率：原则上每年参加中国国际金融公司、中信证券、招商证券、国金证券、长城证券、
申银万国、中银国际、国泰君安、国信证券、海通证券、
广发证券、联合证券、西南证券、高盛高华举办的投资
者推介会，参会频率为每年每家最多不超过2次。对于
其它券商举办的推介会，将视情况决定参加与否；
（2）在深圳举办的推介会尽量参加；
（3）我行参加人员：原则上由董办领导及IR人员参会。如举办方特别邀请专业部门或会议内容对专业部门有参考意
义，则邀请专业部门人员一道参加。如举办方特别邀请
行领导，则由行领导带领相关人员参会。
第十条参加第三方举办的投资者推介会的流程
（1）收到邀请函后，将有关邀请信息输入至IR活动统计表；
（2）如专业部门参会，会前需邀请、落实参会的专业部门人员名单；
（3）推介会举办前1天需以短信和电邮方式将参会备忘录发参会人员，同时抄送董办部门领导及综合室；
（4）董办参会人员推介会结束后3个工作日内需将在“一对一”会上见到的投资者、分析师的名片提交综合室文员/
汇思迅，以便及时将投资者、分析师的信息输入到投资
